Раскрытие информации
Согласно требованиям указания Банка России от 28 декабря 2015 г. № 3921-у
"О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг"
|
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) или фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг – индивидуального предпринимателя |
Индивидуальный предприниматель Морозова Елена Валерьевна/ИП Морозова Е.В. |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Идентификационный номер налогоплательщика |
250813311120 |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ (место жительства) |
692918, Приморский край, г. Находка |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг |
+7 902 520 00 27 +7 914 667 8555
|
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
morozovacapital@mail.ru |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Сведения о внесении записи о лице в единый реестр инвестиционных советников Банка России |
20.01.2023 г. запись № 213 об ИП Морозова Елена Валерьевна была внесена в единый реестр инвестиционных советников Единый реестр инвестиционных советников: Реестры | Банк России (cbr.ru) |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Надзор |
Надзор за деятельностью ИП Морозова Е.В., как Инвестиционного советника осуществляет Центральный Банк Российской Федерации. Контактные телефоны Банка России: 300 (бесплатно для звонков с мобильных телефонов), 8-800-300-3000 (бесплатно для звонков из регионов России) +7 495 300 3000 (в соответствии с тарифами вашего оператора) |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее – СРО) |
ИП Морозова Елена Валерьевна является членом СРО АМИКС (свидетельство №63 о членстве саморегулируемой организации Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС)) |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
Базовые стандарты профессиональной деятельности: https://sroamiks.ru/standarts/base/ Внутренние стандарты СРО АМИКС: https://sroamiks.ru/standarts/ |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Жалобы и обращения |
Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических или юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную на сайте Банка России: https://www.cbr.ru/Reception/ |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность инвестиционного советника, осуществляющего деятельность в качестве индивидуального предпринимателя в налоговые органы, не предоставляется |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг |
Судебные споры с участием ИП Морозова Е.В. отсутствуют |
Дата раскрытия 20.01.2023 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
Предоставление информации получателям финансовых услуг
в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников
|
№ |
Требование базового стандарта |
Информация |
|
|
Полное и сокращенное фирменное наименование инвестиционного советника |
Индивидуальный предприниматель Морозова Елена Валерьевна/ИП Морозова Е.В. |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
Морозова Елена Валерьевна |
|
|
Используемый инвестиционным советником знак обслуживания (при наличии) |
нет |
|
|
Адрес инвестиционного советника |
Приморский край, Г.О. Находкинский, г. Находка |
|
|
Номер контактного телефона инвестиционного советника
|
+79025200027 |
|
|
Адрес электронной почты инвестиционного советника |
morozovacapital@mail.ru |
|
|
Адресе официального сайта инвестиционного советника в сети «Интернет» |
|
|
|
Дата внесения сведений об инвестиционном советнике в единый реестр инвестиционных советников |
20.01.2023 |
|
|
Членство инвестиционного советника в саморегулируемой организации (наименование и адрес сайта в сети «Интернет») |
Инвестиционный советник является членом Ассоциации международных инвестиционных консультантов и советников (АМИКС). |
|
|
Стандарт саморегулируемой организации по защите прав и интересов получателей финансовых услуг (применяется инвестиционным советником) |
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников (Утвержден Банком России протокол N КФНП-43 от 08.12.2022г.) |
|
|
Финансовые услуги, оказываемые инвестиционным советником на основании договора об инвестиционном консультировании |
Консультирование, индивидуальные инвестиционные рекомендации, сопровождение инвестиционного портфеля, составление инвестиционного портфеля. |
|
|
Порядок получения финансовой услуги, в том числе документы, связанные с оказанием инвестиционным советником финансовых услуг, и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения |
В целях получения финансовых услуг получатель финансовых услуг заключает с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании.
Получатель финансовых услуг, имеющий авторизованный доступ в Личный кабинет инвестиционного советника в сети «Интернет» вправе заключить договор с инвестиционным советником в авторизованной зоне.
Физическое лицо, не имеющее авторизованный доступ в Личный кабинет, вправе направить инвестиционному советнику заявку в электронном виде, которая содержит персональные данные указанного лица, необходимые для заполнения информации в договоре, и иные документы на бумажном носителе с целью последующего предоставления инвестиционному советнику.
Перечень документов, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения, установлен инвестиционным советником в примере договора. |
|
|
Размер платы за оказание инвестиционным советником финансовых услуг |
Размер платы за оказание инвестиционным советникам финансовых услуг устанавливается при заключении договора об инвестиционном консультировании |
|
|
Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставление клиентам ИИР |
Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставления клиентам ИИР, отсутствуют |
|
|
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника |
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) |
|
|
Способы и адреса направления получателями финансовых услуг обращений (жалоб) инвестиционному советнику, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционных советников |
Обращения получателей финансовых услуг на бумажном носителе и (или) в электронном виде могут быть направлены:
Инвестиционному советнику
В саморегулируемую организацию (АМИКС)
В орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника (Банк России)
|
|
|
Способы защиты прав получателей финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора, процедуре медиации (при их наличии) |
Способы защиты прав получателя финансовых услуг предусмотрены действующим законодательством Российской Федерации и договором. |
|
|
Перечень оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг, перечисленных в пункте 5.6 Стандарта |
Инвестиционный советник вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:
|
|
|
Порядок действий получателя финансовых услуг по обновлению в программе информации, влияющей на определение его инвестиционного профиля в случае, если программа предоставляет такую возможность, либо об отсутствии такой возможности |
Получатель финансовых услуг может изменить информацию, влияющую на определение его инвестиционного профиля в Личном кабинете инвестиционного советника путем прохождения повторного анкетирования в целях определения инвестиционного профиля |