в реестре Банка России
№213 от 20.01.2023
Раскрытие информации
Согласно требованиям указания Банка России от 02 августа 2023 г. № 6496-У
"О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
| Вид информации | Значение |
Дата и время публикации Период актуальности |
|
Фамилия, имя, отчество профессионального участника рынка ценных бумаг – индивидуального предпринимателя |
Индивидуальный предприниматель Морозова Елена Валерьевна/ИП Морозова Е.В. |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Дата и номер внесения сведений об ИП в единый реестр инвестиционных советников (ЕРИС) |
20.01.2023 г. запись № 213 об ИП Морозова Елена Валерьевна была внесена в единый реестр инвестиционных советников Единый реестр инвестиционных советников: Реестры | Банк России (cbr.ru) |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
250813311120 |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) |
322253600085040 |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ (место жительства) |
690025, Приморский край, г. Владивосток |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг |
+7 902 520 00 27 +7 914 667 85 55
|
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация об официальных сайтах инвестиционного советника |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
|
Информация об иных сайтах, используемых инвестиционным советником |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
|
Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
|
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
morozovacapital@mail.ru |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера(порядка определения размера) указанных расходов |
Плата за изготовление указанных документов не взимается
|
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Сведения о лице, осуществляющем функции внутреннего контролера |
Морозова Елена Валерьевна (приказ от 01.12.2022 №2 «О назначении контролера») |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников (заявления об исключении сведений об инвестиционном советник из единого реестра инвестиционных советников) |
Решения не принимались |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, |
Официальный сайт https://morozovacapital.ru Личный кабинет https://morozovacapital.sovetnik.io/ https://winvestor.expert/advisors/elena-morozova Получить информацию можно по телефону: +7 902 520 0027, ежедневно с 10:00 до 19:00 по Владивостокскому времени (МСК+7) |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг |
Инвестиционным советником Морозовой Е.В. не заключались договора с агентами (поверенными), действующими в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Надзор |
Надзор за деятельностью ИП Морозова Е.В., как Инвестиционного советника осуществляет Центральный Банк Российской Федерации. Контактные телефоны Банка России: 300 (бесплатно для звонков с мобильных телефонов), 8-800-300-3000 (бесплатно для звонков из регионов России) +7 495 300 3000 (в соответствии с тарифами вашего оператора) |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг |
Судебные споры с участием ИП Морозова Е.В. отсутствуют |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 766 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных |
Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника Морозовой Е.В. отсутствуют. Отчетность по форме по ОКУД 0420402 за 2 квартал 2024 года здесь |
02.05.2024, 12:03 Период актуальности: с 02.05.2024 по 30.10.2024 10:05 |
| Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 766 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных |
Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника Морозовой Е.В. отсутствуют. Отчетность по форме по ОКУД 0420402 за 3 квартал 2024 года здесь |
30.10.2024, 10:05 Период актуальности: с 30.10.2024 10:05 по 06.01.2025 17:33 |
| Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 766 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных |
Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника Морозовой Е.В. отсутствуют. |
06.01.2025, 17:33 Период актуальности: с 06.01.2025 17:33 по 14.04.2025 13:04 |
| Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 766 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных |
Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника Морозовой Е.В. отсутствуют. Отчетность по форме по ОКУД 0420402 за 1 квартал 2025 год здесь |
14.04.2025, 13:04 Период актуальности: с 14.04.2025 13:04 по настоящее время |
|
Информация о членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников (далее – СРО) |
ИП Морозова Елена Валерьевна является членом СРО АМИКС (свидетельство №63 о членстве саморегулируемой организации Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников (СРО АМИКС)) |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
Базовые стандарты профессиональной деятельности: https://sroamiks.ru/standarts/base/ Внутренние стандарты СРО АМИКС: https://sroamiks.ru/standarts/ |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности инвестиционного советника в отношении отдельных или всех клиентов инвестиционного советника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов инвестиционного советника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение инвестиционного советника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд |
Технические сбои в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника Морозовой Е.В. не выявлены |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация об устранении технического сбоя с указанием: фактических причин технического сбоя; даты и времени устранения технического сбоя; описания последствий технического сбоя |
Технические сбои в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении инвестиционного советника Морозовой Е.В. не выявлены |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) |
Случаи прекращения доступа к раскрываемой ИП Морозовой Е.В. информации не выявлены |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) |
Случаи прекращения доступа к раскрываемой ИП Морозовой Е.В. информации не выявлены |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) инвестиционному советнику ИП Морозовой Елене Морозовой |
Обращения (жалобы) получателей финансовых услуг на бумажном носителе и (или) в электронном виде могут быть направлены: Инвестиционному советнику: по адресу: 690025, Приморский край, г. Владивосток, ул. Садгородская, д. 30, корп. 6, кв. 10; на электронную почту: morozovacapital@mail.ru в Личном кабинете: https://morozovacapital.sovetnik.io
В саморегулируемую организацию (АМИКС) по адресу: 420097, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Вишневского, 21, оф. 202
В орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника (Банк России) по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 через интернет-приемную Банка России: https://www.cbr.ru/reception/ |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Жалобы и обращения |
Надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг осуществляет Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России. Обращение о нарушении действиями (бездействием) организации законодательства Российской Федерации, а также охраняемых законом прав и интересов физических или юридических лиц, может быть направлено для рассмотрения в Банк России через интернет-приемную на сайте Банка России: https://www.cbr.ru/Reception/ |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР |
Судебные споры, в которых инвестиционный советник ИП Морозова Елена Валерьевна выступает в качестве ответчика, отсутствуют |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
|
Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах |
Программа для ЭВМ «Sovetnik.io», модуль «Модельные портфели», версия 1.0 (Автоконсультирование). Программа аккредитована СРО НФА https://new.nfa.ru Дата аккредитации 04.08.2022. Библиотека документов (nfa.ru) Описание рисков, связанных с использованием программы: https://morozovacapital.sovetnik.io/legals/18, на сайте официальном сайте разработчика программного обеспечения https://sovetnik.io/ Вознаграждение, связанное с использованием программы, инвестиционным советником Морозовой Е.В. не взимается. |
20.01.2023, 10:03 Период актуальности: с 20.01.2023 по настоящее время |
Предоставление информации получателям финансовых услуг
в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников
|
№ |
Требование базового стандарта |
Информация |
|
|
Полное и сокращенное фирменное наименование инвестиционного советника |
Индивидуальный предприниматель Морозова Елена Валерьевна/ИП Морозова Е.В. |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
Морозова Елена Валерьевна |
|
|
Используемый инвестиционным советником знак обслуживания (при наличии) |
нет |
|
|
Адрес инвестиционного советника |
Приморский край, г. Владивосток |
|
|
Номер контактного телефона инвестиционного советника
|
+79025200027 |
|
|
Адрес электронной почты инвестиционного советника |
morozovacapital@mail.ru |
|
|
Адресе официального сайта инвестиционного советника в сети «Интернет» |
|
|
|
Дата внесения сведений об инвестиционном советнике в единый реестр инвестиционных советников |
20.01.2023 |
|
|
Членство инвестиционного советника в саморегулируемой организации (наименование и адрес сайта в сети «Интернет») |
Инвестиционный советник является членом Ассоциации международных инвестиционных консультантов и советников (АМИКС). |
|
|
Стандарт саморегулируемой организации по защите прав и интересов получателей финансовых услуг (применяется инвестиционным советником) |
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников (Утвержден Банком России протокол N КФНП-43 от 08.12.2022г.) |
|
|
Финансовые услуги, оказываемые инвестиционным советником на основании договора об инвестиционном консультировании |
Консультирование, индивидуальные инвестиционные рекомендации, сопровождение инвестиционного портфеля, составление инвестиционного портфеля. |
|
|
Порядок получения финансовой услуги, в том числе документы, связанные с оказанием инвестиционным советником финансовых услуг, и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения |
В целях получения финансовых услуг получатель финансовых услуг заключает с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании.
Получатель финансовых услуг, имеющий авторизованный доступ в Личный кабинет инвестиционного советника в сети «Интернет» вправе заключить договор с инвестиционным советником в авторизованной зоне.
Физическое лицо, не имеющее авторизованный доступ в Личный кабинет, вправе направить инвестиционному советнику заявку в электронном виде, которая содержит персональные данные указанного лица, необходимые для заполнения информации в договоре, и иные документы на бумажном носителе с целью последующего предоставления инвестиционному советнику.
Перечень документов, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения, установлен инвестиционным советником в примере договора. |
|
|
Размер платы за оказание инвестиционным советником финансовых услуг |
Размер платы за оказание инвестиционным советникам финансовых услуг устанавливается при заключении договора об инвестиционном консультировании |
|
|
Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставление клиентам ИИР |
Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставления клиентам ИИР, отсутствуют |
|
|
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника |
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) |
|
|
Способы и адреса направления получателями финансовых услуг обращений (жалоб) инвестиционному советнику, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционных советников |
Обращения получателей финансовых услуг на бумажном носителе и (или) в электронном виде могут быть направлены:
Инвестиционному советнику
В саморегулируемую организацию (АМИКС)
В орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника (Банк России)
|
|
|
Способы защиты прав получателей финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора, процедуре медиации (при их наличии) |
Способы защиты прав получателя финансовых услуг предусмотрены действующим законодательством Российской Федерации и договором. |
|
|
Перечень оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг, перечисленных в пункте 5.6 Стандарта |
Инвестиционный советник вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:
|
|
|
Порядок действий получателя финансовых услуг по обновлению в программе информации, влияющей на определение его инвестиционного профиля в случае, если программа предоставляет такую возможность, либо об отсутствии такой возможности |
Получатель финансовых услуг может изменить информацию, влияющую на определение его инвестиционного профиля в Личном кабинете инвестиционного советника путем прохождения повторного анкетирования в целях определения инвестиционного профиля |
